(1) Предвид трансграничното измерение на боравенето с данни, тяхното качество и необходимостта да се постигнат икономии от мащаба, както и за да се избегне неблагоприятното въздействие на евентуалните отклонения по отношение както на качеството на данните, така и на задачите на доставчиците на услуги за докладване на данни, с Регламент (ЕС) 2019/2175 на Европейския парламент и на Съвета (2) правомощията за лицензиране и надзор по отношение на дейностите на доставчиците на услуги за докладване на данни (ДУДД) в Съюза бяха прехвърлени на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).

(2) В същото време одобрените механизми за публикуване (ОМП) и одобрените механизми за докладване (ОМД) се ползват с дерогация по отношение на надзора на ЕОЦКП и вместо това, когато тяхната дейност е от ограничено значение за вътрешния пазар, остават в обхвата на националния надзор.

(3) На първо място определянето дали дейностите на ОМП или ОМД са от ограничено значение за вътрешния пазар следва да става въз основа на относителния брой клиенти, установени в държави членки, различни от държавата членка по произход на ОМП или ОМД. Ако услугите, предлагани от ОМП или ОМД, са до голяма степен трансгранични, дерогацията не следва да се прилага. Второ, значението за вътрешния пазар следва да се определя въз основа на дела на трансакциите, докладвани или публикувани от отделните ОМП или ОМД, от общия брой докладвани или публикувани сделки. Ако този дял надвишава определен минимален праг, не следва да се счита, че техните дейности са от ограничено значение за вътрешния пазар. Изчислението за ОМП следва да се основава на данните за прозрачността, предоставени на Системата за референтни данни за финансовите инструменти и на Системата за прозрачност на финансовите инструменти, а изчислението за ОМД — на докладите за сделките, представени на компетентните органи.

(4) Когато ОМП и ОМД или няколко ОМП или ОМД се управляват от един оператор, дерогация от надзора на ЕОЦКП е възможна само ако всички ОМП или ОМД отговарят на условията за дерогация.

(5) За да се гарантира безпрепятственото функциониране на новата надзорна уредба за ДУДД, въведена с член 4 от Регламент (ЕС) 2019/2175, настоящият регламент следва да влезе в сила незабавно и да започне да се прилага по спешност,

Член 1

Оценка на ОМП и ОМД

1.Одобрените механизми за публикуване (ОМП) и одобрените механизми за докладване (ОМП), чиито дейности не надхвърлят средно някой от определените в член 2 от настоящия регламент прагове, подлежат, поради своето ограничено значение за вътрешния пазар, на лицензиране и надзор от страна на компетентен орган на държава членка, както е определено в член 4, параграф 1, точка 26 от Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета . Когато един и същ оператор управлява повече от един ОМП или ОМД, дерогацията се прилага само ако дейностите на нито един от тези ОМП или ОМД не надхвърлят определените в член 2 прагове.

2.За целите на лицензирането оценката на критериите, определени в член 2, се основава на прогнози за бъдещите дейности, предоставени от заявителя.

3.ЕОЦКП ежегодно извършва повторна оценка на значението за вътрешния пазар на дейностите на ОМП или ОМД, посочени в параграф 1, започвайки от годината след първата пълна календарна година след лицензирането. Оценката на критериите по член 2 се основава на данни, които покриват пълната календарна година преди повторната оценка.

4.Когато въз основа на повторната оценка, посочена в параграф 3, през две последователни години вече не са достигнати праговете за дерогация или осъществяване на надзор от страна на ЕОЦКП, промяната в дерогацията или осъществяването на надзора от страна на ЕОЦКП влиза в сила на 1 юни следващата година.

Член 2

Критерии за определяне на дерогация от надзора на ЕОЦКП

1.ОМП или ОМД подлежи на дерогация от надзора на ЕОЦКП, когато:

а) ОМП или ОМД предоставя услуги на или от името на инвестиционни посредници, за които се прилагат изискванията за оповестяване след сключването на сделките по членове 20 и 21 от Регламент (ЕС) № 600/2014 или изискването за докладване по член 26 от посочения регламент, в най-много три различни държави членки, като най-малко 50 % от тези инвестиционни посредници са лицензирани в същата държава членка като ОМП или ОМД; както и

б) броят и обемът на сделките, докладвани пред обществеността от ОМП в съответствие с член 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 по отношение на капиталови инструменти, възлиза на по-малко от 0,5 % от общия брой сделки или обем, докладвани от всички ОМП в съответствие с член 20, параграф 1 от същия регламент, и броят и обемът на сделките, докладвани пред обществеността от ОМП в съответствие с член 21, параграф 1 от същия регламент по отношение на некапиталовите инструменти, не възлизат на повече от 0,5 % от общия брой или обем на сделките, докладвани в съответствие с член 21, параграф 1 от същия регламент; както и

в) броят на сделките, докладвани от ОМД в съответствие с член 26, параграфи 1 и 7 от Регламент (ЕС) № 600/2014, не възлиза на повече от 0,5 % от общия брой сделки, докладвани от всички ОМД в съответствие с член 26, параграфи 1 и 7 от същия регламент.

2.При поискване ОМП или ОМД предоставят на компетентния орган данните, които позволяват да се прецени дали е изпълнен посоченият в параграф 1, буква а) критерий.

Член 3

Преходни разпоредби

За целите на член 1 ЕОЦКП извършва първоначалната оценка на критериите за дерогация, изброени в член 2. Тази първоначална оценка се основава на данни за първите 6 месеца на 2021 г.

Член 4

Влизане в сила и дата на прилагане

Настоящият регламент влиза в сила на третия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.