Член 52

Общ надзор над органите за саморегулиране

1.Когато съгласно член 37, параграф 3 от настоящата директива държавите членки решат да разрешат на органите за саморегулиране да упражняват надзор над задължените субекти, посочени в член 3, точка 3, букви а) и б) от Регламент (ЕС) 2024/1624, те гарантират, че дейностите на тези органи за саморегулиране при изпълнението на тези функции подлежат на общ надзор от страна на публичен орган.

2.Публичният орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, отговаря за осигуряването на подходяща и ефективна система за надзор над задължените субекти, посочени в член 3, точка 3, букви а) и б) от Регламент (ЕС) 2024/1624, включително, като предприема следните действия:

a) проверява дали всеки орган за саморегулиране, изпълняващ функциите или желаещ да изпълнява функциите по член 37, параграф 1, отговаря на изискванията на параграф 3 от същия член;

б) издава насоки относно изпълнението на функциите по член 37, параграф 1;

в) гарантира, че органите за саморегулиране изпълняват адекватно и ефективно функциите си по раздел 1 от настоящата глава;

г) извършва прегледи на разрешаваните от органите за саморегулиране освобождавания от задължението за изготвяне на индивидуална документирана оценка на риска съгласно член 37, параграф 5, буква б);

д) редовно информира органите за саморегулиране за планираните дейности или изпълняваните задачи от ОБИП, които са от значение за осъществяването на надзорната им функция, и по-специално планирането на партньорските проверки в съответствие с член 35 от Регламент (ЕС) 2024/1620.

3.Държавите членки гарантират, че на публичния орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, се предоставят подходящи правомощия за изпълнение на отговорностите му по параграф 2. Като минимум държавите членки гарантират, че публичният орган има следните правомощия:

a) да упражнява принуда за съставянето на всякаква информация, която има отношение към наблюдението на спазването на изискванията и извършването на проверки, с изключение на информацията, събирана от задължените субекти по член 3, точка 3, букви а) и б) от Регламент (ЕС) 2024/1624 в процеса на удостоверяване на правното положение на техния клиент, при спазване на условията по член 21, параграф 2 от посочения регламент, или при изпълнение на задачата за защита и представителство на този клиент в хода на или във връзка със съдебно производство, включително при предоставяне на съвети за образуване или избягване на такова производство, независимо дали тази информация е била събрана преди, по време на или след такова производство;

б) да дава указания на орган за саморегулиране с цел прекратяване на пропуск от негово страна, изразяващ се в неизпълнение на неговите функции по член 37, параграф 1 или неспазване на изискванията на параграф 6 от посочения член, или с цел предотвратяване на такива пропуски.

При даването на указания на орган за саморегулиране в съответствие с буква б) от първа алинея публичният орган взема предвид всички относими насоки, които той е предоставил или които са били предоставени от ОБИП.

4.Държавите членки гарантират, че публичният орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, изпълнява функциите си без върху него да се упражнява неправомерно влияние.

Държавите членки гарантират също, че служителите на публичния орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, са обвързани с изисквания за професионална тайна, равностойни на предвидените в член 67, и че те поддържат високи професионални стандарти, включително високи професионални стандарти за поверителност и защита на данните, и са с висока почтеност. Държавите членки гарантират, че публичният орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, разполага с процедури за предотвратяване и управление на конфликти на интереси.

5.Държавите членки могат да предвидят ефективни, пропорционални и възпиращи мерки или санкции за неспазване от страна на органите за саморегулиране на всяко искане, инструкция или друга мярка, предприета от органа съгласно параграф 2 или 3.

6.Държавите членки гарантират, че публичният орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, информира своевременно органите, компетентни за разследването и наказателното преследване на престъпни дейности, пряко или чрез ЗФР, за всички нарушения, които се преследват по наказателноправен ред и които той открива при изпълнението на своите задачи.

7.Публичният орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, публикува годишен доклад, съдържащ информация за:

a) броя и естеството на нарушенията, установени от всеки орган за саморегулиране, и имуществените санкции или административните мерки, наложени на задължените субекти;

б) броя на съмнителните трансакции, за които ЗФР е било уведомено от задължените субекти, подлежащи на надзор от всеки орган за саморегулиране, независимо дали уведомленията са подадени пряко съгласно член 69, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2024/1624, или са препратени от всеки орган за саморегулиране на ЗФР съгласно член 70, параграф 1 от посочения регламент;

в) броя и описанието на имуществените санкции, периодичните имуществени санкции или административните мерки, наложени или приложени съгласно раздел 4 от настоящата глава от всеки орган за саморегулиране, за да се гарантира спазването от задължените субекти на Регламент (ЕС) 2024/1624, както е посочено в член 55, параграф 1 от настоящата директива;

г) броя и описанието на мерките, предприети от публичния орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране съгласно настоящия член, и броя на указанията, дадени на органите за саморегулиране.

Посочения в първа алинея доклад се публикува на уебсайта на публичния орган, упражняващ общ надзор над органите за саморегулиране, и се представя на Комисията и на ОБИП.