Член 11

Сътрудничество между операторите на пазарни инфраструктури, основани на ТДР, компетентните органи и ЕОЦКП

1.Без да се засягат Регламент (ЕС) № 909/2014 и Директива 2014/65/ЕС, операторите на пазарни инфраструктури, основани на ТДР, сътрудничат с компетентните органи.

По-специално, операторите на пазарни инфраструктури, основани на ТДР, уведомяват без забавяне компетентните органи, когато узнаят за което и да е от следните:

а) предложена съществена промяна на техния бизнес план, включително промени по отношение на възловия персонал, на правилата на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, и на правните условия;

б) доказателство за неразрешен достъп, съществена неизправност, загуба, кибератака или друга кибернетична заплаха, измама, кражба или друго сериозно нарушение, което е претърпял операторът на пазарната инфраструктура, основана на ТДР;

в) съществена промяна в информацията, предоставена на компетентния орган;

г) технически или оперативни трудности при изпълняването на дейностите или предоставянето на услугите, обхванати от специалното разрешение, включително трудности във връзка с разработването или използването на технологията на децентрализирания регистър и на финансовите инструменти, основани на ТДР; или

д) възникнал риск, засягащ защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, който не е бил предвиден в заявлението за специално разрешение, нито към момента на предоставяне на специалното разрешение.

Промените, посочени във втора алинея, буква а), се съобщават най-малко четири месеца преди планираната промяна, независимо дали предложената съществена промяна изисква промяна на специалното разрешение или свързаните с него освобождавания или условия, с които са обвързани тези освобождавания, в съответствие с членове 8, 9 или 10.

Когато бъде уведомен за въпросите, изброени във втора алинея, букви а) – д), компетентният орган може да изиска от оператора на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, да подаде заявление в съответствие с член 8, параграф 13, член 9, параграф 13 или член 10, параграф 13 или може да изиска от оператора на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, да предприеме корективни мерки, както е посочено в параграф 3 от настоящия член.

2.Операторът на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, предоставя на компетентния орган всички съответни сведения, които той би могъл да изиска.

3.Компетентният орган може с оглед на защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност да изиска всякакви корективни мерки по отношение на бизнес плана на оператора на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, на правилата на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, и на правните условия. В докладите си по параграф 4 операторът на пазарната инфраструктура, основана на ТДР, докладва за прилагането на изисканите от компетентния орган корективни мерки.

4.Всеки шест месеца, считано от датата на специалното разрешение, операторът на пазарна инфраструктура, основана на ТДР, представя доклад на компетентния орган. Докладът включва:

а) обобщение на информацията, посочена в параграф 1, втора алинея;

б) броя и стойността на финансовите инструменти, основани на ТДР, допуснати до търговия на МСТ-ТДР или СТС-ТДР, и броя и стойността на финансовите инструменти, основани на ТДР, регистрирани от оператора на СС-ТДР или СТС-ТДР;

в) броя и стойността на сделките, извършени на МСТ-ТДР или СТС-ТДР и за които е извършен сетълмент от оператора на СС-ТДР или СТС-ТДР;

г) обоснована оценка на евентуалните трудности при прилагането на финансовото законодателство на Съюза или на националното законодателство; както и

д) всякакви действия, предприети за прилагане на свързаните с освобождаването условия или на изискани от компетентния орган компенсаторни или корективни мерки.

5.ЕОЦКП изпълнява координираща роля по отношение на компетентните органи, за да се изгради общо разбиране за технологията на децентрализирания регистър и за пазарната инфраструктура, основана на ТДР, за да се установи обща надзорна култура и сближаване на надзорните практики и да се гарантират съгласувани подходи и сближаване на резултатите от надзора.

Компетентните органи своевременно предават на ЕОЦКП информацията и докладите, получени от операторите на пазарни инфраструктури, основани на ТДР, съгласно параграфи 1, 2 и 4 от настоящия член, и информират ЕОЦКП за всякакви мерки, предприети съгласно параграф 3 от настоящия член.

ЕОЦКП редовно информира компетентните органи относно:

а) всякакви доклади, представени съгласно параграф 4 от настоящия член;

б) всякакви специални разрешения и освобождавания, предоставени съгласно настоящия регламент, както и условията, свързани с тези освобождавания;

в) всеки отказ на компетентен орган да предостави специално разрешение или освобождаване, всяко отнемане на специално разрешение или отмяна на освобождаване, и всяко прекратяване на дейността на пазарни инфраструктури, основани на ТДР.

6.ЕОЦКП наблюдава прилагането на специалните разрешения и всички свързани с тях освобождавания и условия, свързани тези освобождавания, както и всякакви компенсаторни или корективни мерки, изисквани от компетентните органи. ЕОЦКП представя на Комисията годишен доклад за начина, по който тези специални разрешения, освобождавания, условия и компенсаторни или корективни мерки се прилагат на практика.