Необходима за прегледите информация, свързана с периодични събития

Член 41Необходима за прегледите информация, свързана с периодични събитияЗа всеки период на преглед ЦДЦК предоставя на компетентния орган следната информация:а) пълен комплект от последните одитирани финансови отчети на ЦДЦК, в т.ч. консолидираните на равнище група;б) съкратена версия на най-актуалните междинни финансови отчети на ЦДЦК;в) всички решения на ръководния орган, взети съгласно препоръката на комитета на ползвателите, както и всички решения,...

Статистическите данни, които се предоставят при всеки преглед и оценка

Член 42Статистическите данни, които се предоставят при всеки преглед и оценка1.За всеки период на преглед ЦДЦК предоставя на компетентния орган следните статистически данни:а) списък на участниците във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, като се посочва тяхната държава на учредяване;б) списък на емитентите и списък на емисиите ценни книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, поддържани...

Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци)

Член 54Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци)1.ЦДЦК съхранява данните за всички обработвани от него сделки, инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента и гарантира, че неговите данни включват цялата информация, необходима за точното им установяване.2.По отношение на всички получени инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента ЦДЦК — незабавно след получаване на съответната информация, съхранява...

Проблеми във връзка с равнението

Член 65Проблеми във връзка с равнението1.ЦДЦК анализира евентуалните несъответствия и пропуски вследствие на процеса на равнение, като се стреми да ги разреши преди началото на сетълмента през следващия работен ден.2.Когато в процеса на равнение се установи неправомерно създаване или заличаване на ценни книжа и ЦДЦК не успее да разреши този проблем до края на следващия работен ден, ЦДЦК преустановява сетълмента...

Прилагане на частичен сетълмент

Член 23Прилагане на частичен сетълмент1. Когато в последния работен ден от удължения срок, посочен в член 7, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, част от съответните финансови инструменти са предоставени за доставка на получаващия участник, получаващите и неизправните клирингови членове, членове на място за търговия или търгуващи страни, според случая, извършват частичен сетълмент на първоначалната инструкция за сетълмент, освен...

Договорни споразумения и процедури

Член 25Договорни споразумения и процедури1. Страните във веригата за сетълмент сключват договорни споразумения със съответните си контрагенти, в които включват посочените в параграф 2 изисквания за процеса на изкупуване и процедурите, определени в параграф 3.2. Посочените в параграф 1 договорни споразумения включват изцяло приложимите изисквания, предвидени в член 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и в членове 26—38 от настоящия...

Изчисляване на паричното обезщетение

Член 32Изчисляване на паричното обезщетение1. Паричното обезщетение, което подлежи на плащане в съответствие с член 7, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се изчислява по един от следните начини:а) за инструкции за сетълмент срещу плащане — разликата между пазарната стойност на съответните финансови инструменти в работния ден преди плащането на паричното обезщетение и сумата на сетълмента,...

Плащане на разходите по изкупуването

Член 34Плащане на разходите по изкупуванетоСумите, посочени в член 7, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се плащат от неизправните клирингови членове, неизправните членове на място за търговия или неизправните търгуващи страни, според случая.

Продължителност на отлагането на изкупуването

Член 38Продължителност на отлагането на изкупуванетоКогато ЦК, получаващият член на място за търговия или получаващата търгуваща страна отложи изкупуването, продължителността на срока на отлагане, посочен в член 7, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се определя в съответствие със сроковете, посочени в член 37.

Многократно и системно недоставяне на ценни книжа

Член 39Многократно и системно недоставяне на ценни книжа1. Счита се, че участникът многократно и системно не доставя в системата за сетълмент на ценни книжа, както е посочено в член 7, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014, когато неговата норма на ефикасност на сетълмента, определена въз основа на броя или на стойността на инструкциите за сетълмент, е най-малко с 15...