Издаване на разрешения по чл. 18, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014

Чл. 227е. (Нов - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) (1) За издаване на разрешение за придобиване на участие съгласно чл. 18, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014 се подават до комисията заявление и документи, които доказват изпълнение на изискванията на Регламент (ЕС) № 909/2014 и чл. 39 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 на...

Данни за идентификация и правен статут на подалите заявление ЦДЦК

Член 4Данни за идентификация и правен статут на подалите заявление ЦДЦК1.В заявлението за лиценз ясно се посочват подалият заявление ЦДЦК и дейностите и услугите, които възнамерява да извършва.2.Заявлението за лиценз включва следната информация:а) данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението;б) данни за контакт с лицето или лицата, ръководещи функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол на подалия...

Финансови отчети, бизнес план и план за възстановяване

Член 8Финансови отчети, бизнес план и план за възстановяване1.Заявлението за лиценз включва следната финансова и бизнес информация, позволяваща на компетентния орган да оцени доколко подалият заявлението ЦДЦК спазва разпоредбите на членове 44, 46 и 47 от Регламент (ЕС) № 909/2014:а) финансовите отчети, включително пълен комплект финансови отчети за предходните три години, както и задължителен одитен доклад на годишните и консолидираните...

Функции за спазване на изискванията, вътрешен контрол и вътрешен одит

Член 12Функции за спазване на изискванията, вътрешен контрол и вътрешен одит1.Заявлението за лиценз съдържа описание на процедурите за вътрешно отчитане на нарушенията на подалия заявлението ЦДЦК съгласно посоченото в член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014.2.Заявлението за лиценз включва информация относно политиките и процедурите за вътрешен одит на подалия заявлението ЦДЦК, посочени в член 51, в т.ч.:а) описание...

Информация, която се предоставя на органите, посочени в член 22, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014

Член 44Информация, която се предоставя на органите, посочени в член 22, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014За всеки период на преглед компетентният орган предоставя следната информация на органите, посочени в член 22, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014:а) доклад относно извършената от компетентния орган оценка на рисковете, на които ЦДЦК е или може да бъде изложен или които...

Обмен на информация между компетентните органи, посочени в член 22, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014

Член 45Обмен на информация между компетентните органи, посочени в член 22, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/20141.По време на прегледа и оценката компетентният орган изпраща на компетентните органи, посочени в член 22, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014, съответната информация, предоставена от ЦДЦК, във връзка със служители, основни лица, функции, услуги или системи, споделяни между този ЦДЦК и...

Конфликти на интереси

Член 50Конфликти на интереси1.ЦДЦК въвежда политика относно конфликтите на интереси, възникващи или засягащи ЦДЦК или неговите дейности, включително по отношение на споразуменията за възлагане на дейности на външни подизпълнители.2.Когато ЦДЦК е част от група от предприятия, в неговите организационни и административни мерки трябва да бъдат отчетени всички обстоятелства, с които ЦДКЦ е или следва да бъде запознат и които могат...

ЦДЦК, които предлагат самостоятелно спомагателни услуги от банков тип

Член 91ЦДЦК, които предлагат самостоятелно спомагателни услуги от банков типЗаявление за лиценз по член 54, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014 включва следната информация:а) копие от решението на ръководния орган на ЦДЦК да подаде заявление за лиценз и протокол от заседанието, на което ръководният орган е одобрил съдържанието на пакета от документи за заявлението и неговото подаване;б)...

ЦДЦК, които предлагат спомагателни услуги от банков тип чрез определена кредитна институция

Член 92ЦДЦК, които предлагат спомагателни услуги от банков тип чрез определена кредитна институцияЗаявление за лиценз по член 54, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 909/2014 включва следната информация:а) копие от решението на ръководния орган на ЦДЦК да подаде заявление за лиценз и протокол от заседанието, на което ръководният орган е одобрил съдържанието на пакета от документи за заявлението...

Специфични изисквания

Член 93Специфични изисквания1.Когато ЦДЦК подава заявление за лиценз за определяне на повече от една кредитна институция, предоставяща спомагателни услуги от банков тип, заявлението включва следната информация:а) информацията, посочена в член 91, за всяка определена кредитна институция;б) описание на функциите на всяка от определените кредитни институции и отношенията между тях.2.Когато заявлението за лицензиране по член 54, параграф 2, буква а) или...