Чл. 231. (1) (Доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Комисията за финансов надзор осъществява надзор на консолидирана основа върху инвестиционните посредници по чл. 9а, ал. 2, лицензирани в Република България, в случаите, когато:

1. (доп. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) инвестиционен посредник, лицензиран в Република България, е инвестиционен посредник майка в държава членка или инвестиционен посредник майка от Европейския съюз и нито едно от дъщерните мудружества не е кредитна институция;

2. (доп. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) предприятието майка на инвестиционен посредник, лицензиран в Република България, е финансов холдинг майка в държава членка, финансов холдинг майка от Европейския съюз, финансов холдинг майка със смесена дейност от Европейския съюз или финансов холдинг майка със смесена дейност в държава членка, и в групата няма друг инвестиционен посредник или кредитна институция;

3. (изм. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г.) предприятие майка на два или повече инвестиционни посредника, лицензирани в Република България и в една или повече други държави членки, е един и същ финансов холдинг майка в държава членка, финансов холдинг майка от Европейския съюз, финансов холдинг майка със смесена дейност от Европейския съюз или финансов холдинг майка със смесена дейност в държава членка, в групата няма кредитна институция, лицензирана в държава членка, и инвестиционният посредник с най-голямо балансово число в групата е този, който е лицензиран в Република България;

4. (нова - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г., доп. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) е изискана консолидация съгласно чл. 18, параграф 3 или 6 от Регламент (ЕС) № 575/2013 от комисията и инвестиционният посредник, лицензиран в Република България, е с по-голямо балансово число от другите инвестиционни посредници, както и в групата няма кредитна институция.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) В случаите по ал. 1, т. 3, когато комисията осъществява надзор на индивидуална основа над повече от един инвестиционен посредник, лицензиран в Република България, в рамките на групата, комисията осъществява и надзор на консолидирана основа, когато сумата на балансовите числа на инвестиционните посредници, лицензирани в Република България, е по-голяма от сумата на балансовите числа на инвестиционните посредници, обект на надзор на индивидуална основа от всеки от другите компетентни органи.

(3) (Отм. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г.)

(4) (Отм. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г.)

(5) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) По споразумение с компетентните органи на съответните държави членки комисията може да не приложи ал. 1, т. 1, 3 и 4, ако прилагането им е неподходящо с оглед участващите институции и относителната значимост на тяхната дейност в отделните държави или необходимостта да се гарантира непрекъснатост на надзора на консолидирана основа. В споразумението се определя компетентният орган, който ще осъществява надзор на консолидирана основа. Преди сключването на споразумението комисията дава възможност на инвестиционния посредник, който е предприятие майка от Европейския съюз, съответно на финансов холдинг майка от Европейския съюз или на финансов холдинг майка със смесена дейност от Европейския съюз, или на кредитната институция,или на инвестиционния посредник, който се явява институцията с най-голямо балансово число, в определен от нея срок да изрази своето мнение.

(6) (Изм. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г.) По искане на компетентен орган комисията може да участва в консултации и да подписва споразумения относно определянето на компетентен орган, който ще осъществява надзор на консолидирана основа съгласно ал. 5. В този случай комисията може да започне да осъществява надзор на консолидирана основа, без да са налице изискванията по ал. 1 и 2.

(7)(Изм. и доп. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) Комисията за финансов надзор уведомява незабавноЕвропейската комисия и ЕБО за сключените споразумения по ал. 6.