Финансови инструменти

Чл. 4. (Доп. - ДВ, бр. 65 от 2023 г.) Предмет на този закон са следните финансови инструменти, включително, когато са издадени чрез технологията на децентрализирания регистър:1. прехвърлими ценни книжа;2. инструменти на паричния пазар;3. дялове на предприятия за колективно инвестиране;4. опции, фючърси, суапи, форуърдни лихвени споразумения и всякакви други деривативни договори, свързани с ценни книжа, с валути (с изключение на...

Изключения

Чл. 5. (1) Този закон не се прилага за следните лица, освен ако друго не е предвидено в него:1. застрахователите или презастрахователите по смисъла на Кодекса за застраховането и по Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2009 г. относно започването и упражняването на застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II) (OB, L 335/1 от 17 декември...

Изпълнение на нареждания при най-благоприятни условия за клиента

Чл. 84. (1) Когато изпълнява нареждане на клиент, инвестиционният посредник предприема всички достатъчни стъпки за получаване на възможно най-добрия резултат за клиента, като отчита цената, разходите, бързината на изпълнение на нареждането, вероятността за изпълнение и сетълмент, размера, естеството, както и всички други обстоятелства, свързани с изпълнението на нареждането. При конкретни инструкции от страна на клиента инвестиционният посредник изпълнява нареждането, като...

§ 1. (1) (Предишен текст на § 1 - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) По смисъла на този закон:1. "Прехвърлими ценни книжа" са класовете ценни книжа, регистрирани по сметки в централен депозитар на ценни книжа, които могат да се търгуват на капиталовия пазар, с изключение на платежните инструменти, като:а) акции в дружества и други...

§ 1. По смисъла на закона:1. "Инвеститор" е:а) лице, което за своя сметка подлага на риск парични средства или други имуществени права посредством придобиване, държане и прехвърляне на ценни книжа, без да притежава необходимата квалификация или опит за това (непрофесионален инвеститор);б) (отм. - ДВ, бр. 52 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г.)в) (доп. - ДВ, бр. 39 от...

Помощи за проучвателни разходи

Член 24Помощи за проучвателни разходи1. Помощите за проучвателни разходи са съвместими с вътрешния пазар по смисъла на член 107, параграф 3 от Договора и се освобождават от задължението за уведомяване по член 108, параграф 3 от Договора, ако са изпълнени условията, определени в настоящия член и в глава I.2. Допустимите разходи са:а) разходите за първоначален преглед и...

Качествени критерии

Член 3Качествени критерииСчита се, че служителите имат съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи, когато са изпълнени един или повече от следните качествени критерии:а) служителят е член на ръководния орган в неговата управленска функция;б) служителят е член на ръководния орган в неговата надзорна функция;в) служителят е член на висшето ръководство;г) в инвестиционни посредници...

Нареждания, надвишаващи значително нормата

Член 15Нареждания, надвишаващи значително нормата1.За целите на член 17, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 600/2014, счита се, че броят или обемът на нарежданията значително надвишава нормата, ако систематичният участник не може да изпълни този брой или обем нареждания, без да се изложи на неоснователен риск.2.Инвестиционните посредници, действащи като систематични участници, определят предварително, по обективен начин и в съответствие със...

(Член 17, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС)

Член 9(Член 17, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС)1.Инвестиционният посредник ежегодно прави самооценка и преминава през процедура на валидиране, като въз основа на тази процедура издава доклад за валидиране. В хода на процедурата инвестиционният посредник извършва преглед, оценява и валидира:а) системите си за алгоритмична търговия, търговските алгоритми и стратегии за алгоритмична търговия;б) своето управление, отчетност и рамка за одобрение;в) механизма за...

Качествени критерии

Член 5Качествени критерииВ допълнение към служителите, определени съгласно критериите, посочени в член 92, параграф 3, букви а), б) и в) от Директива 2013/36/ЕС, се счита, че служителите имат съществено въздействие върху рисковия профил на дадена институция, когато са изпълнени един или повече от следните качествени критерии:а) служителят носи управленска отговорност за:i) правните въпроси;ii) надеждността на счетоводните политики и процедури;iii)финансите, включително...