Принудителни административни мерки

Чл. 276. (1) (Доп. - ДВ, бр. 16 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Когато установи, че инвестиционен посредник, обвързан агент, регулиран пазар, одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване по чл. 1, т. 3,...

Отговорност за нарушения на Регламент (ЕС) 2015/2365

Чл. 294. (1) (Изм. - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) Лице, което изпълнява ръководна длъжност в инвестиционен посредник, централен контрагент, централен депозитар на ценни книжа или нефинансов контрагент по чл. 3, т. 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365, което извърши или допусне извършването на нарушение на чл. 4 или 15 от Регламент (ЕС) 2015/2365, се наказва с глоба от 5000...

Определения

Член 2ОпределенияЗа целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:1) „ЦК“ означава ЦК съгласно определението в член 2, точка 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012;2) „колегия за преструктуриране“ означава колегията, създадена съгласно член 4;3) „орган за преструктуриране“ означава орган, който се определя от всяка държава членка съгласно член 3;4) „инструмент за преструктуриране“ означава инструментът за преструктуриране, посочен в член 27,...

Член 2ОпределенияЗа целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:1)„съответно лице“ във връзка с инвестиционен посредник означава което и да е от следните лица: а)директор, партньор или равнопоставен на него, управител или обвързан агент на посредника; б)директор, партньор или равнопоставен на него, или управител на обвързан агент на посредника; в)служител на посредника или на обвързан агент на посредника, както и...

Значение на понятието „сделка“

Член 2Значение на понятието „сделка“1.За целите на член 26 от Регламент (ЕС) № 600/2014 сделка представлява придобиването на или освобождаването от финансов инструмент, упоменат в член 26, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 600/2014.2.Придобиването, посочено в параграф 1, включва следното:а) закупуване на финансов инструмент;б) сключване на договор за деривати;в) увеличение на номиналната стойност на договор за деривати.3.Освобождаването, посочено в параграф...

Финансови контрагенти, които имат задължение за клиринг

Член 1Финансови контрагенти, които имат задължение за клирингРегламент (ЕС) № 648/2012 се изменя, както следва:1) В член 2 точка 8 се заменя със следното:„8) „финансов контрагент“ означава:а) инвестиционен посредник, получил разрешение в съответствие с Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (*1);б) кредитна институция, получила разрешение в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (*2);в) застрахователно...

Проверка на докладите за СФЦК от страна на регистрите на трансакции

Член 1Проверка на докладите за СФЦК от страна на регистрите на трансакции1.Регистърът на трансакции проверява всеки от следните елементи в получен доклад за СФЦК:а) идентификационните данни на подаващото доклада образувание съгласно посоченото в поле 2 на таблица 1 от приложение I към Регламент за изпълнение (ЕС) 2019/363 на Комисията ;б) съответствието на образеца във формат XML, използван за докладването на...

(13) Тъй като в годината на регистриране на регистъра на трансакции данните за неговата дейност ще бъдат ограничени, следва да се предвиди временна надзорна такса, изчислявана въз основа на прогнозна оценка на разходите по надзора на този регистър на трансакции през първата година. Точният начин на изчисляване на таксата следва да отразява датата на регистриране на регистъра на трансакции, както...

(1) За увеличаване на ефикасността и предвид сходствата при докладването на дериватите и на сделките за финансиране с ценни книжа („СФЦК“), задължението по член 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365 за представяне на информация за СФЦК пред регистрите на трансакции следва да бъде приведено в съответствие със задължението за представяне на информация за сделките с деривати пред регистрите на трансакции в...

Докладвани данни за СФЦК

Член 1Докладвани данни за СФЦК1.Изготвеният съгласно член 4, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2015/2365 доклад включва изчерпателните и точни данни за съответната СФЦК, посочени в таблици 1, 2, 3 и 4 от приложението.2.Когато докладва сключването на СФЦК, контрагентът посочва вид действие „нов“ в поле 98 на таблица 2 от приложението към настоящия регламент. При всяко последващо докладване на данни за...